カテゴリー: ガバナンス＆コンプライアンス

SMBC日興証券の相場操縦事件で、金融商品取引法違反（相場操縦）罪に問われた同社元副社長の佐藤俊弘被告（60）ら5人の初公判が24日、東京地裁で始まりました。5人はいずれも無罪を主張し、検察側と全面対決の構図となったようです。

おさらい

日興が大株主から株を買い取って転売する「ブロックオファー」取引の対象株式について、2019～21年に計10銘柄で、大株主が株価下落でブロックオファーを取り下げないよう、市場が閉まる直前などに日興の自己資金で大量の買い注文を出して株価を支えた（相場操縦）として起訴された事件。

法人については

法人としての同社の公判が先行して行われており、今年2月、10銘柄全てについて罪の成立を認めた上で、同社に罰金7億円、追徴金約44億7千万円とする判決を言い渡し、その後、確定しています。あっさり片付いたな、って感じだったんですが、個人に関しては全面的に戦うようです。

どうみても無罪はないと思うんだけど

日経によると、メールなどの通信記録で、「買い支えた」との報告や、「引けで支える」、「これ以上下がるなら出動します」なんてのが証拠としてあるみたい。これに対して元副社長が、「了解」とか「OK」とか返している。どう見ても買い支え（安定操作）そのもの。

元副社長は三井住友銀行から降りてきた人みたいだし、買い支えを実行していた元エクイティ部長はたしかゴールドマンサックスから流れてきた人。いわゆる外人部隊ですわ。それを仕切る人間はド素人。ウクライナ侵攻で話題になってるワグネルみたいなもん。彼らの興味は圧倒的な成果とそれに対する報酬のみ。

日興証券もここへきて、かなり迷惑してるんだろうね。他社でも外人部隊による同様のこと（違法行為）はたくさん起きてます。、そろそろ外人部隊は考えた方が良いよ。

日本経済新聞は5/24、「介護ソフト開発、公取委立ち入り 取引に条件、拘束疑い」と報じました。立ち入り検査を受けたのは、介護事業者向けシステム開発のロジック（金沢市）という会社。スマートフォンを通じてヘルパーの業務内容や時間を管理するソフトを開発・販売している企業です。

エムスリー

エムスリーは、医療従事者向けプラットフォームを活用し、医療関連の各種サービスを提供する企業。国内では日本最大級の医療従事者専門サイト「m3.com」を運営し、海外では米国や英国等のグループ企業が医療従事者プラットフォームを運営。国内30万人以上、世界600万人以上の医師が利用しています。東証プライム上場のエクセレントカンパニーです。

立ち入り検査

ロジックは、「全身を拭いた」、「おむつを交換した」といった介護記録を、スマートフォンを通じて管理するソフト「ケアウイング」を開発・提供しており、現在、全国で約2,400の介護事業所が導入しているそうです。

同社は遅くとも20年頃から、介護報酬を請求するためのソフトを製造販売する取引先に対し、ケアウイングの宣伝や営業先での売り込みを要請。断った会社には、ケアウイングに蓄積された介護記録へのアクセスを認めなかったといいます。

介護報酬の請求には介護記録を入手する必要があるため、取引先はロジックの求めに応じざるを得なかったとみられ、公取委は同社の行為が独禁法の禁じる「拘束条件付き取引」などに当たる可能性があるとみて調べています。

同社の22年3月期の売上高は10億円で、19年3月期の3倍超に急増しているようで、、、たしかにエグイことやってそうな感じです。ロジックがエムスリー傘下に入ったのは22年3月ですから、エムスリーもこうした実態を知らなかったかもしれません。ちなみにこの件について、エムスリーは何も開示等していません。

ダイハツ工業は5/19、「ダイハツ・ロッキーおよびトヨタ・ライズのHEV車の認証申請における不正行為について」を公表しました。4/28に海外向け車両の側面衝突試験の認証申請において不正行為があったことを公表した同社ですが、国内でもやはり類似した不正が出てきました。

不正の概要

海外向け車両における不正を公表後、社内での点検を進めていたようで、その中で新たに、ダイハツ・ロッキーおよびトヨタ・ライズのHEV車のポール側面衝突試験に関する認証手続きに不正がある事が判明したということです。開示した当日から出荷・販売を停止しています。

ポール側面衝突試験は車両の左右の側面を電柱に見立てたポールに衝突させて、乗ってる人の保護の状況を確認する試験だそう。当然助手席側と運転席側の試験を実施する必要があるところ、実際には助手席側のデータを提出していました。左右の側面でどれだけ違いがあるのか知りませんが、まぁ、しょーもない不正ですね。

対象車種

不正が行われていた対象車種は、ダイハツ・ロッキーHEVが22,329台。トヨタ・ライズHEVが56,111台。合計78,440台ということです。今回もまたトヨタ車が含まれていますので、トヨタとしても販売・出荷停止のお知らせは出してるようです（当然適時開示はなし）。

「グループ全体の問題として、私が主担当として取り組む」とおっしゃっていたトヨタ会長でしたが、その後は登場されてませんね。次回どういう形で登場されるのか、楽しみです。

日本経済新聞は5/23、「東電社員、柏崎刈羽の書類紛失」と伝えました。社員が柏崎刈羽原子力発電所（新潟県）の工事に関する書類を紛失したということです。6号機の火災防護や浸水対策に関する書類80枚をなくし、うち38枚が現在も回収できていないとのこと。

シャレにならんわ

いずれの書類にもテロ対策など保安上の重要情報は記載されていないということですが、紛失の経緯があまりにも馬鹿げています。5/19に社員が在宅勤務のために書類を自宅へ持ち帰り、自家用車に乗り換えた際、車の屋根に書類を置き、そのまま走行させて紛失したんだそう。

いまどきこんなバカなヤツがいるの？と、一笑に付されてお終いなニュースです。しかし、問題はテレワークのために会社の機密情報が記載された資料等を自宅に持ち帰ることができるという、会社の態勢です。東京電力ってそんなレベルの低い会社なんだろうか。

たしかに昔は顧客情報だろうが、営業秘密情報だろうが、自宅に持ち帰って業務に利用してました。それが重要な情報は持ち出せなくなり、重要という定義でもめ始めると、全面的に会社の資料は持ち帰ることができなくなりました。

金融出身のkuniの記憶では、すくなくとも10年前くらいには書類の持ち出し禁止、個人アドレスへのメール送信禁止というルールが定着していたと思います。

車の屋根に置いたまま走行する社員もバカだけど、そんな気の緩んだ状態で書類を扱うことができる会社のルールやカルチャー。これは圧倒的に怖い話です。原発を運営し、電力供給という国民のインフラを担う企業がこれではね。

その後の報道では回収が進んでいるみたいだけど、上司の許可を得ることなく持ち出し、事件の発覚も柏崎市民が書類を拾ったことから、らしいです。こんなだらしない事件起こしておいて、東電からの正式な開示はありません。

エン ･ジャパン株式会社は5/19、「当社海外子会社における不適切な行為の疑義発覚に関するお知らせ」を公表しました。連結海外子会社（中国現地法人）である英才網聯（北京）科技有限公司の総経理による不適切な行為の疑義が発覚したというものです。

エン ･ジャパン株式会社

エン ･ジャパンは、総合転職情報サイト「エン転職」など求人情報サイトを運営する企業。人材紹介業では国内だけでなく、積極的なM&A（企業の合併・買収）により海外でもアジアを中心に事業展開を行う、東証プライム上場企業です。バカリズムさんらがCMキャラクター務めてた会社ですね。

不正の概要

2023年5月中旬ごろ、同子会社の銀行預金残高と帳簿残高に差異があることから、調査を行ったところ、同社の総経理により私的に流用されている疑いがあることが判明したといいます。総経理とは会社の事務を統轄管理する責任者、つまり実務面のトップです。

流用額及び回収見込みについては、現在調査中であり確定には至っていないということですが、現時点で判明している銀行預金残高と帳簿残高の差額は1,400 万元（円換算で約2億8,000万円）だそうです。デカいですね。

事実の全容解明、発生原因の徹底追及、再発防止策の検討および経営管理責任の明確化を行うため、外部の有識者を委員に含む特別調査委員会を設置するとしています。

開示の中でも「私的に流用されている疑いがある」といっておきながら、例によって開示タイトル等は「不適切な行為」としてます。いやいや、不正行為です。ちなみに、この連結子会社、エン ･ジャパンの有価証券報告書では「重要性が乏しい」ことを理由に記載が省略されていました。いやいや、重要でしょう。