タグ: 従業員の不正行為

三菱UFJ銀行は12/16、頭取以下が謝罪会見を行いました。11/22に発覚の報道があり、その後1か月近く経っているためか、メディアの取扱いは少々「叩いてやる感」が強かったような。この事件、個人的には、気になっていることが2点あります。

貸金庫に現金とは

現金は銀行の口座に預ければ僅かながらも金利もつきますし、貸金庫内に現金を預ける理由はありません。まぁ、超富裕層って金融機関にもVIP待遇を求めがちですし、そういう人たちが現金も貸金庫に預けていたって可能性はあるかもしれませんが。

そんなふうに考えると、貸金庫内の現金は脱税した現金など、違法に手に入れた現金である可能性が高まります。となると、窃盗の被害にあっても被害届を出せません。犯人の狙いはそこにあったのかもしれません。4年半も発覚していませんしね。貸金庫内のものは見ることは出来ませんが、顧客がどういう人物かについては観察する機会はありますからね。

新紙幣がきっかけに

4年半も隠されていたこの犯行が今年10月に発覚したのは、7/3の新紙幣の発行が絡んでいたのではないかという気がします。旧紙幣も引き続き使用できるとはいえ、時間が経てば経つほど旧紙幣を使用する際に目立ちますからね。金庫内の旧紙幣を新紙幣へと替えようと、貸金庫を開けた顧客から問い合わせがあり発覚、みたいな。　（※　本日の記事はほぼkuniの妄想とお考え下さい）

ナ・デックスは12/9、「2025年４月期第２四半期(中間期)決算発表の延期および2025年４月期半期報告書の提出期限延長の申請検討に関するお知らせ」を公表しました。業務委託社員による不適切な取引が行われていたことが判明したためということです。

株式会社ナ・デックス

ナ・デックスは自動車生産の溶接工程で利用される、抵抗溶接システムおよび抵抗溶接制御装置の大手メーカー。このほか、産業機器や電子部品を中心とする商社機能も併せ持ち、国内中心に、北米、中国、東南アジアなどに展開する東証スタンダード上場企業です。

不正の概要

開示によると11月、仕入先からの問合わせにより、業務委託社員が架空の商品を対象とする循環取引を行っていた疑惑が発覚したとのこと。既に特別調査委員会を設置し、調査を進めてきたようですが、その過程でさらに新たに架空の在庫の正規取引への付替えを行っていた新たな疑惑等も出てきたようです。

調査委員会での精査に時間を要することが見込まれるため、決算発表等の延期が公表されました。業務委託社員というのがどのような存在、立場だったのか分かりませんが、開示を見る限り、相応に決算への影響がありそうな事案のようです。ちなみに、この事案も開示前日に同社株が急落しており、インサイダー取引が調査されることもありそうです。

報道によると、三菱商事は中国拠点のトレーダーが関与した疑いがある銅取引での不正行為で、9000万ドル（約135億円）以上の損失を被ったことが分かったとのこと。商品取引で多額の資金を扱うトレーダーが、会社を犠牲にして私腹を肥やそうとしたってことのよう。

三菱商事

三菱商事は総合商社大手で三菱グループの中核企業。歴史的に資源関連事業（石炭、銅、LNG＝液化天然ガス＝など資源の上流権益の保有、トレーディング）に強く、機械、生活産業、化学品など非資源分野にも強い収益基盤を有する東証プライム上場企業です。

不正行為

同社傘下のＲｔＭチャイナで銅取引を担当していたトレーダーを解雇しました。同トレーダーが自身と関係のある地場企業などと無許可で取引をしていたことが判明。損失額は６億元（約123億円）をはるかに超えるとのこと。

トレーダーはこうした取引を通じて個人的な利益を得ており、自身の投資資金やぜいたくな生活のための資金源にしていたといいます。今のところ三菱商事はこの件について何も公表していませんが、流石の三菱商事とはいえこの損失額は小さなものではありません。

株式や債券、為替、金属など、トレーダーって相場を相手にしてるため、物凄く巨額なトレード権限を与えられているんですよね。そのため企業としての管理はかなり難しい。そういうリスクが露呈した事件です。

株式会社フコクは11/29、「特別調査委員会の設置に関するお知らせ」を公表しました。中国の製造⼦会社の１社において、従業員による不正行為が確認されたとのこと。同社から独立した中立かつ公正な外部専門家で構成される調査委員会を設置し、調査を実施するということです。

株式会社フコク

フコクは自動車用を主体とするワイパー製品やシール製品、防振製品などの工業用ゴム製品の大手メーカーです。自動車用ワイパーブレードラバーなど、高い世界シェアを持つ製品も多く、アジア、米国、メキシコ等の海外展開に注力する東証プライム上場企業です。

不正行為

中国⼦会社の管理部門⻑が⽉次数値に異常を認識し、その調査を⾏ったところ、同社の従業員が不正な経理処理により資金を着服した可能性があることが発覚したといいます。今回の開示では、その不正の手口や金額、単独犯かどうかなど、なにも明らかにされていません。

ちなみに、この開示の直後も同社の株価はほとんど変動なし。先日書いたＡＣＣＥＳＳの暴落とは対照的ですね。あくまで一従業員の不正であり、着服の金額も大したことないってことでしょうか。調査委員会の調査結果を待ちましょう。

アクシスコンサルティングは11/13、「ご登録者様情報およびお取引先様情報の流出に関するお詫びとご報告」を同社ホームページで公表しました（っていうかしていました）。適時開示がされていないため気付きませんでした。

アクシスコンサルティング

アクシスコンサルティングは、コンサルタントの人材紹介およびスキルシェアの各サービスを展開しています。人材紹介事業として正社員採用サービスを、スキルシェア事業としてフリーコンサルサービスおよびスポットコンサルサービスを提供する東証グロース上場企業。従業員120人程度のまだ若い企業です。

不正の概要

元従業員が、ご登録者様およびお取引先様の個人情報等を転職先企業に持ち出していたことが判明したとのこと。現時点の調査で判明している漏えい件数は、1,306名分だといいます。漏えいしたのは、「氏名」・「生年月日」・「住所」・「電話番号」・「メールアドレス」・「勤務先の会社名」・「所属する部署名」の全部または一部。

顧客から転職後の元従業員が接触してきたことを同社に連絡があったことから不正が判明しました。その後の同社対応はしっかり出来ていて好感が持てるのですが、好決算を適時開示したその日に、こっそり自社ホームページで公表するというスタンスはいかがなものかと。